國際工程施工索賠與反索賠、風險及風險管理.ppt

單擊此處編輯母版標題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,*,第,7,講 國際工程施工索賠與反索賠,7.1,索賠（,Claim,）的基礎知識,一、索賠的概念：,簽訂合同的一方，依據合同的有關規定，對非自身原因引起的損失，向對方提出工期、費用或其他方面的合理要求，以彌補不應由自己承擔的損失，維護本身的合法利益。,索賠是雙向的：承包商與業主都可提出。一般將業主向承包商的索賠稱為反索賠（,Counter-Claim,）。,二、引起施工索賠的原因：,國際工程承包實踐中，索賠經常發生，而且額度較大，主要以下原因：,1,、工程量大、工期長、技術和質量要求高、工程環境有許多不確定性：地質條件變化、建筑市場、貨幣貶值、自然條件等。,2,、承包合同是基于對未來的預測，對于復雜的工程和環境，不可能全面準確考慮。,3,、業主對工程的要求總有變化，導致工程變更，業主管理的疏忽，未履行合同責任。,4,、大型工程有多方參與，互相影響，各方技術和經濟關系復雜，一方失誤，殃及他方。,5,、對合同理解上的差異，造成管理或實施中的行為失調等。不同的法律、語言理解、工程習慣都可能引起差異。,三、索賠的目的和作用,目的：工期索賠和費用索賠：,（,1,）工期索賠（,Claim for Extension of Time,）：承包商向業主要求延長施工時間，避免誤工期損害賠償費（,Liquidated Damages for Delay,）。,（,2,）費用索賠（,Cost Compensation,）：要求補償不應該由承包商承擔的經濟損失或額外開資（,Losses and Expenses,）。責任不在承包商，也不在承包商的風險范圍。,施工費超支的原因，主要有兩種：,（,1,）施工受到干擾（,Disruption or Interference,），導致施工效率低；,（,2,）業主指令工程變更或額外工程（,Variations or ExtraWorks,），包括新增費用（,Additional Costs,）或額外費用（,Extra Costs,）。,索賠的作用：合同有效實施的保證措施；落實和調整合同雙方的經濟責任和權利的手段。合同和法律賦予受損失者的權利。,對于國際工程承包，不能進行有效的索賠、不精通索賠業務，將不是合格的技術管理者。,7.2,索賠的程序和依據,一、索賠的基本程序：,合同實施階段所出現的每一個索賠事項，均應及時按程序抓緊協商解決，一般,4,個步驟：,1,、提出索賠要求：在合同規定的時間（,28,天）內，向業主（監理工程師）方發出索賠意向書面通知。,2,、報送索賠材料：應在發生索賠事件后，盡快準備索賠資料，在向業主提出索賠通知后的規定時間（不大于,28,天）內，報送索賠報告。包括以下內容：,（,1,）總論部分：概括索賠事項，發生的時間、地點、原因，產生持續影響的時間；,（,2,）索賠權的論證（,Justification,）：索賠依據的出處；,（,3,）索賠值的量化：費用多少、工期多少；,（,4,）證據部分。,業主或監理工程師收到索賠通知后，就應立即審查施工記錄、確認事實；進行適當協商。,一般在協商基本一致的情況下，再由承包商報送索賠資料。,業主接受報告后，做出賠償決定。,3,、友好協商解決：多數復雜事項，很難準確推定責任，或合同雙方都有責任時需協商。,一是按,FIDIC,條件，由監理工程師主持，充分協調，作出裁決。,二是邀請中間人調解：雙方都信賴和熟悉的技術專家或專門組織的負責人。,世界銀行貸款項目都推薦采用,DRB,（,Dispute Review Board,）方式；,FIDIC,要求,DAB,（,Dispute Adjudication Board,）方式。,4,、提交仲裁或訴訟：最后的選擇。國際工程在合同中都規定通過仲裁解決索賠爭端，不主張通過法院訴訟的途徑。,FIDIC,合同條件，均列有仲裁條款，而沒有訴訟，時間、人力花費不起。,二、索賠的依據,必須具有說服力的索賠依據：,1,、構成合同的原始文件：明確說明所依據的具體合同條款。,2,、監理工程師的指示：施工中監理工程師發布的必須執行的書面或口頭指示，為此要多發生的費用。特別是口頭指示，先執行，而后在規定時間必須補充書面確認文件。,3,、來往的函件：涉及索賠事項的各方來往函件，特別是工程技術問題、費用結算等。,4,、會議記錄：各種相關會議，商討解決合同實施中的問題，會議紀要，各方均需核簽。,5,、施工現場記錄：施工日志、質量檢查驗收、設備、人員、進料、施工進度等，有效簽字。,6,、工程財務記錄：,記錄工程進度款支付情況、各種進料單據，各種工程開支收據等。,7,、現場水文氣象記錄：對土建工程影響較大，引起施工中斷或工效降低、工程受損等。,8,、市場信息資料：物價變