風險評估管理制度.doc

《風險評估管理制度》講解了為加強公司風險管理而制定的相關制度和要求，明確了風險的定義及其分類。此制度闡述了識別和系統分析經營活動與內部控制目標相關風險的方法，合理確定風險承受度和風險應對策略，根據有關法律法規和內部控制基本規范并結合公司實際情況定制。它涵蓋了不同層級在風險管理過程中的具體責任：從部門的具體職責、風險處理和上報機制、執行審批后的風險應急預案到定期工作總結；明確了企劃部制定風險評估方案和建立經營環境及預警指標體系的職責，并強調財務管理涉及會計準則變動的影響。文檔也詳述了管理層的決策角色以及董事會批準重要文件的責任，對風險評估的頻率做了規定，在出現如重大變動時應重新進行評估。文檔還設定并傳達了控制目標以確保公司目標的合理性及適應企業的發展需求，描述了風險識別方法，如利用內外部信息持續評估潛在內部與外部風險因素，并指出特別關注高危多發風險的重要性。

《風險評估管理制度》適用于所有面臨運營、戰略、財務、市場及法律等風險管理挑戰的企業機構，尤其適合希望系統化、規范化處理各類風險暴露的公司。通過該制度，企業管理層能夠明確自身的職責，有效地監督風險識別、評估和應急措施的制定與實施。這不僅幫助公司各部門建立有效的風險管理機制，提高企業的抗風險能力和競爭力，同時也促進了合規性和穩健性經營，保障公司的健康長遠發展。各行業的公司在借鑒自身特點的基礎上可以按照此文件調整并實施適當的風險管理流程，從而更好地維護股東利益和服務于社會經濟穩定和發展。